導(dǎo)讀

剖析碳中和的具體含義以及與之相關(guān)且容易被混淆的概念，歸納達(dá)成碳中和的技術(shù)路徑，從理論層面梳理碳中和的經(jīng)濟(jì)和就業(yè)影響。研究指出，能源轉(zhuǎn)型、碳稅、碳抵消、碳技術(shù)是實(shí)現(xiàn)碳中和的重要路徑；實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)取決于碳捕獲和封存等技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用，自愿碳抵消只是一種輔助性工具；實(shí)現(xiàn)碳中和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)的影響是復(fù)雜的，需要綜合考慮能源轉(zhuǎn)型、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新等多種因素?；诖?，探討目前碳中和問題存在的爭議并指出了未來的研究方向。

一、碳中和的含義

碳中和即凈零二氧化碳排放(net-zero CO2 emissions)。2018年，聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(IPCC)[1]給出的定義為:“在一個特定時期內(nèi)，全球范圍內(nèi)的人為二氧化碳清除量與人為二氧化碳排放量相平衡時達(dá)到碳中和，即實(shí)現(xiàn)二氧化碳凈零排放。冶從概念中可以看出，首先，碳中和需要中和的是一定時期內(nèi)產(chǎn)生的流量二氧化碳，而非歷史存量二氧化碳；其次，碳中和強(qiáng)調(diào)了人為這一因素，即人類活動產(chǎn)生或清除的二氧化碳量，而非其他生物體所產(chǎn)生的二氧化碳。2022年，IPCC[2]又進(jìn)一步指出，在全球范圍內(nèi)，碳中和與二氧化碳凈零排放是等同的概念淤。

雖然碳中和的定義明確，但是在現(xiàn)實(shí)中人們很容易將碳中和與凈零排放(net-zero CO2 emissions)、氣候中和(climate neutral)、無碳(carbon free)等概念混淆。不可否認(rèn)，以上術(shù)語都與氣候變化相關(guān)。但不同術(shù)語的內(nèi)涵與“碳中和冶仍有很大區(qū)別，主要包括實(shí)施主體、氣體種類、實(shí)現(xiàn)路徑等方面的不同[3]。首先，凈零排放的減排對象不僅包括二氧化碳，還包括氧化亞氮、甲烷等其他溫室氣體，只有當(dāng)所有人為溫室氣體總清除量在全球范圍內(nèi)與人為溫室氣體的總排放量相平衡時，才達(dá)到凈零排放或溫室氣體中和(GHG neutrality)，而碳中和僅針對溫室氣體中的二氧化碳這一個指標(biāo)；其次，氣候中和側(cè)重于人類活動對氣候系統(tǒng)沒有產(chǎn)生凈影響，這其中還考慮了人類活動的區(qū)域或局地生物地球物理效應(yīng)，也就是說，除了達(dá)到碳中和之外，還考慮了輻射效應(yīng)等其他人類活動的影響；再次，無碳強(qiáng)調(diào)沒有二氧化碳的排放產(chǎn)生，而碳中和強(qiáng)調(diào)二氧化碳清除量和排放量的抵消[4]。凈零排放和氣候中和分別從溫室氣體和人類活動兩個維度對碳中和進(jìn)行了擴(kuò)展，無碳則是從根本上杜絕碳排放的產(chǎn)生?？梢钥闯觯瑑袅闩欧?、氣候中和和無碳要求的氣候條件嚴(yán)格程度均高于碳中和。

此外，在某種程度上碳中和與碳補(bǔ)償(carbon offset)、低碳發(fā)展(low carbon development)等術(shù)語也容易產(chǎn)生混淆。事實(shí)上，碳補(bǔ)償是實(shí)現(xiàn)碳中和的一種方式或路徑，表達(dá)的是一種行動，而碳中和表達(dá)的是一種狀態(tài)；低碳發(fā)展涉及的層面包括排放狀態(tài)(ES)、碳源控制水平(CSCL)、碳捕獲能力(CCC)、人文發(fā)展指數(shù)(HDI)和城市化水平(UL)[5]，而碳中和則是碳排放和碳清除兩個層面的碳相互抵消的狀態(tài)。即便碳清除涉及碳捕獲能力、碳源控制水平等方面，低碳發(fā)展與碳中和也存在很大差異。

現(xiàn)實(shí)中，全球各國家對于碳中和相關(guān)的目標(biāo)和承諾也并不完全一致(詳見表1)。從各國應(yīng)對全球氣候變化的目標(biāo)可以看出:第一，不同國家的碳中和目標(biāo)屬性分為法律規(guī)定、政策宣示、聲明/承諾，這表明不同國家對于實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的法律約束程度存在差異，這在一定程度上與國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)，發(fā)達(dá)國家大部分都在法律層面上規(guī)定了碳中和目標(biāo)。第二，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的時間不一致。發(fā)達(dá)國家普遍為2045—2050年，而發(fā)展中國家則為2050—2070年。一般而言，由于發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)水平、工業(yè)發(fā)展水平、科技水平等普遍高于發(fā)展中國家，因此發(fā)達(dá)國家具有更強(qiáng)的技術(shù)手段來較快實(shí)現(xiàn)碳中和。第三，在具體內(nèi)容方面，各國到2030年的目標(biāo)均是針對溫室氣體減排量，到實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)年份時，表述則存在凈零排放、氣候中和、碳中和等不同術(shù)語，也就是說不同國家想要達(dá)到的氣候目標(biāo)的嚴(yán)格程度也存在差異?？傊煌瑖业奶贾泻湍繕?biāo)仍不相同。

具體到不同國家的各個城市，碳中和相關(guān)的目標(biāo)和承諾也存在差異。例如，塞爾維亞(Salvia)等[6]評估了歐盟不同城市之間的氣候減緩政策和目標(biāo)能否使其在2050年或更早實(shí)現(xiàn)碳中和。結(jié)果顯示，73%的城市制定實(shí)現(xiàn)碳中和的目標(biāo)年份為2050年，78%的城市制定了溫室氣體減排目標(biāo)，61%的城市在規(guī)劃中報告了二氧化碳排放量，說明歐盟不同城市關(guān)于碳中和目標(biāo)的制定并不明確。同時，在有關(guān)碳治理的政策文件中，全球不同地區(qū)也使用了諸如碳中和、凈零排放、氣候中和等靈活性的術(shù)語，尚未達(dá)成統(tǒng)一。例如，柏林的碳中和更加側(cè)重以氣候中和為目標(biāo)，墨爾本的碳中和目標(biāo)中包括了碳補(bǔ)償，溫哥華要想實(shí)現(xiàn)碳中和則需要完全依賴可再生能源，即處于無碳狀態(tài)[7]。

二、碳中和的技術(shù)路徑

目前，世界主要國家都提出了碳中和目標(biāo)，并且大多數(shù)國家承諾在2050年前后實(shí)現(xiàn)碳中和，但是學(xué)術(shù)界對于能否實(shí)現(xiàn)碳中和還存在爭議[8-9]。從現(xiàn)實(shí)層面來看，目前世界范圍內(nèi)僅有蘇里南和不丹實(shí)現(xiàn)了碳中和。這兩個國家森林和水電資源充沛、人口規(guī)模小、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以農(nóng)業(yè)為主，因此通過森林碳匯能夠吸收的二氧化碳高于全年二氧化碳排放總量。也就是說，這兩個國家實(shí)現(xiàn)碳中和依賴了它們獨(dú)特的天然優(yōu)勢，最終呈現(xiàn)的是低經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的碳中和，其它工業(yè)化國家難以復(fù)制這一模式。即便如此，隨著國家經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，不丹能否繼續(xù)保持碳中和仍存疑問[10]。

對于大多數(shù)通過工業(yè)化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國家而言，在碳中和目標(biāo)提出之前也都提出過碳減排目標(biāo)。減排政策主要包括:能源轉(zhuǎn)型、碳稅、碳抵消等。碳中和目標(biāo)涉及了碳排放和碳清除兩個維度，相較于減排目標(biāo)而言更加嚴(yán)格，對進(jìn)一步減排提出了新的要求，因此除了可以沿用傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制外，還可以從碳清除的角度出發(fā)，通過提高除碳和固碳的相關(guān)技術(shù)水平實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，技術(shù)路徑可以歸納為四個層面:能源、市場、社會和技術(shù)，具體相關(guān)研究內(nèi)容詳見表2。

(一)能源層面

能源層面是指通過能源轉(zhuǎn)型——減少化石能源的使用、增加可再生能源的使用，達(dá)到減少碳排放的目的。事實(shí)上，當(dāng)前很多國家提出的碳中和目標(biāo)也涉及了能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整，包括增加可再生能源在電力、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的使用比例等。中國也提出要“深入推進(jìn)能源革命，加強(qiáng)煤炭清潔高效利用，加快規(guī)劃建設(shè)新型能源體系冶。在能源轉(zhuǎn)型這一路徑下，政府部門可以執(zhí)行可再生能源政策，這些政策對于可再生能源的發(fā)展是必不可少的。正如卡莉(Carley)等[11]所指出的，上網(wǎng)電價(FIT)和可再生能源標(biāo)準(zhǔn)(RPS)是電力行業(yè)使用可再生能源的重要驅(qū)動因素?？ɡ?Carley)[12]也提出美國采用的可再生能源政策為各州利用可再生能源提供了激勵，闡明了可再生能源政策的有效性。但需要注意的是，可再生能源政策對可再生能源部署的影響還依賴于政府政策設(shè)計(jì)的可行性和承諾的可靠性[13]。能源政策的不確定性和不連續(xù)性會導(dǎo)致可再生能源投資負(fù)增長，例如美國風(fēng)力發(fā)電的稅收抵免政策[14]。因此，國家想要通過能源轉(zhuǎn)型這一路徑來實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，必須先制定合理可行的可再生能源發(fā)展政策。

(二)市場層面

市場層面是通過碳稅，即對企業(yè)排放的二氧化碳進(jìn)行征稅，以此來減少碳排放總量。由于碳中和是一定時期內(nèi)人為的碳排放量和碳清除量相平衡的狀態(tài)，那么當(dāng)碳排放量減少時，人們需要清除的二氧化碳也隨之減少，同時，征收碳稅所帶來的收入，可用于環(huán)保項(xiàng)目和技術(shù)投資，增加碳清除量或者進(jìn)一步減少碳排放量，有利于加快碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)度。根據(jù)世界銀行《2022年度碳定價發(fā)展現(xiàn)狀與未來趨勢》統(tǒng)計(jì)，目前全球有37個國家或地區(qū)實(shí)施碳稅政策，碳稅的減排效果十分明顯。例如，2008年，不列顛哥倫比亞省實(shí)施了第一個實(shí)質(zhì)性的碳稅——每噸二氧化碳當(dāng)量征收10加元且每年每噸上漲5加元。默里(Murray)[15]發(fā)現(xiàn)，到2015年這一碳稅已將該省的碳排放量減少了5%~15%。對于不同行業(yè)而言，統(tǒng)一稅收標(biāo)準(zhǔn)和差異化稅收導(dǎo)致的福利效果是不同的，統(tǒng)一碳稅的福利效果優(yōu)于差異化碳稅[16]。當(dāng)然，國家在制定碳稅相關(guān)政策時，需要考慮政策的合理性，不合理的政策設(shè)計(jì)會導(dǎo)致政策實(shí)施的失敗。例如，由于德國政府沒有以正確的市場激勵措施將可再生能源引入已存在的能源組合，導(dǎo)致德國的《可再生能源法案》的實(shí)施成本很高[17]。因此，通過征收碳稅能夠?qū)崿F(xiàn)碳減排，但要想使得碳稅政策的實(shí)施成本最小且福利效果最大，仍需要進(jìn)行合理的政策設(shè)計(jì)。

(三)社會層面

本文的社會層面是指通過碳抵消來實(shí)現(xiàn)碳中和。碳抵消包括清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)和自愿抵消治理(VCO)兩種主要制度。CDM由一系列國際機(jī)構(gòu)(包括UNFCCC和世界銀行等)管理，具有嚴(yán)格的等級制度、監(jiān)管結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排的廣泛知識要求以及更高的交易成本。VCO則更加市場化，幾乎沒有監(jiān)管，主要涉及尋求綠色證書的個人、非政府組織和具有社會責(zé)任感的公司[18]。在抵消制度下，形成了新興的碳抵消市場，該市場主要是將一些合適的項(xiàng)目和技術(shù)進(jìn)行商品化[19]。在強(qiáng)制性碳交易市場中，企業(yè)之間可以進(jìn)行碳配額交易，例如，企業(yè)A的碳配額不足時，可以在碳市場中購買企業(yè)B盈余的碳配額。政府部門之間則進(jìn)行碳配額分配，常見的碳配額分配方法有兩類:第一類是指標(biāo)法，常用于初始碳配額分配[20-21]；第二類是優(yōu)化法，常用于研究碳配額如何重新分配能夠更有效[22-23]。因此與碳稅相似，碳配額也是通過減少碳排放量實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)。

在自愿碳抵消市場中，主要涉及的行業(yè)是航空業(yè)，航空飛行過程中不可避免地會產(chǎn)生一些碳排放。作為航空碳排放的一個碳抵消項(xiàng)目，自愿碳抵消計(jì)劃的目的是減輕旅游航空業(yè)對碳排放的影響。由于自愿碳抵消主要依靠的是公眾的自愿行為，因此從消費(fèi)者的角度對公眾的態(tài)度和意愿等進(jìn)行研究是重要且必要的。相關(guān)研究通常是選取社會調(diào)查的方法，調(diào)查方式主要有兩種，一種是選取機(jī)場為實(shí)地調(diào)查地點(diǎn)，另一種是采取網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的形式。研究表明，旅客對碳抵消的了解程度[24-25]、旅客對環(huán)境的態(tài)度[26-27]、生產(chǎn)者的行為[28]、碳抵消項(xiàng)目的性質(zhì)[29]、個人特征和家庭特征因素[30-31]等均會對消費(fèi)者的碳抵消支付行為產(chǎn)生影響。實(shí)際上，有研究表明自愿碳抵消這一方法對于航空業(yè)碳減排的作用微乎其微，對旅客行為的影響也很小[32]。因此，僅通過自愿碳抵消來實(shí)現(xiàn)碳中和是不太可能的，自愿碳抵消只能夠作為一種輔助性的工具。正如丹達(dá)(Dhanda)和哈特曼(Hartman)[33]所提到的，碳抵消關(guān)注的是通過其他減排方案仍未解決的碳排放。

(四)技術(shù)層面

第四種思路是通過碳捕獲與封存(CCS)、碳捕獲利用與封存(CCUS)、直接空氣捕獲等技術(shù)，從技術(shù)層面實(shí)現(xiàn)碳中和這一目標(biāo)。碳捕獲與封存(CCS)是指從排放源分離出二氧化碳，并將其運(yùn)輸?shù)街付ǖ攸c(diǎn)與大氣隔離開來。碳捕獲、利用與封存(CCUS)包括捕獲二氧化碳并將其進(jìn)行利用或儲存，是實(shí)現(xiàn)碳中和的重要技術(shù)路徑之一[34]。直接從空氣中捕獲二氧化碳并將其永久儲存，可將二氧化碳從大氣中去除，在實(shí)現(xiàn)凈零路徑中發(fā)揮著越來越重要的作用[35]。盡管CCS、CCUS等方法對于實(shí)現(xiàn)碳中和是十分重要的技術(shù)路徑，當(dāng)前也取得了一定的成果，然而其應(yīng)用還十分有限[36]，最終能否廣泛應(yīng)用還需要通過技術(shù)研發(fā)進(jìn)一步降低現(xiàn)有工藝的成本[37]。也就是說，需要在技術(shù)方面進(jìn)行更多的投入來降低捕獲二氧化碳的成本?？梢钥闯?，通過能源轉(zhuǎn)型、碳稅、碳交易市場等傳統(tǒng)方法只能約束和減少碳排放總量，并不能徹底消除或達(dá)到凈零排放，最終決定碳中和能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵仍然在于碳捕獲與封存等關(guān)鍵技術(shù)的突破。

總體而言，實(shí)現(xiàn)碳中和最需要且最重要的是使用可再生能源為代表的清潔燃料以及碳捕捉、利用與封存為代表的技術(shù)手段，在清潔能源和綠色技術(shù)這兩個方面都有所創(chuàng)新才能有助于實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)。

三、碳中和的經(jīng)濟(jì)影響

能源轉(zhuǎn)型、碳稅、碳抵消和碳封存技術(shù)等是實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的重要途徑，按性質(zhì)可將其可歸納為三類:能源轉(zhuǎn)型、傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制(包括碳稅、碳排放權(quán)交易等)、碳中和目標(biāo)下的環(huán)境規(guī)制(包括引入碳封存等技術(shù))和能源轉(zhuǎn)型(包括使用成本更低的可再生能源、加快能源轉(zhuǎn)型的速度)。實(shí)現(xiàn)碳中和這一進(jìn)程必然會改變社會的能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而帶來經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)等方面的變化。從本質(zhì)上講，一方面，能源轉(zhuǎn)型改變了企業(yè)的能源使用結(jié)構(gòu)，特別是對于工業(yè)企業(yè)而言，增加可再生能源使用會帶來規(guī)模效應(yīng)和替代效應(yīng)，進(jìn)而影響產(chǎn)出和就業(yè)。而在碳中和背景下的能源轉(zhuǎn)型速度加快，部署能源成本更低，與普通部署清潔能源相比給企業(yè)帶來產(chǎn)出和就業(yè)增加的可能性更大。另一方面，環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，進(jìn)而影響企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模(經(jīng)濟(jì)影響)和就業(yè)。與傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制相比，實(shí)現(xiàn)碳中和所需的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度更為嚴(yán)格，使用碳捕獲與封存技術(shù)所產(chǎn)生的環(huán)境成本更高，甚至很可能超出企業(yè)的能力范圍。與普通環(huán)境規(guī)制相比給企業(yè)帶來關(guān)停和倒閉的可能性也更大。為此，我們按照能源轉(zhuǎn)型、傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制和碳中和目標(biāo)下的環(huán)境規(guī)制和能源轉(zhuǎn)型三類分別對碳中和產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和就業(yè)影響進(jìn)行分析，具體相關(guān)研究內(nèi)容詳見表3。

(一)能源與經(jīng)濟(jì)增長

從能源角度來看，實(shí)現(xiàn)碳中和需要一個國家在整個能源結(jié)構(gòu)中增加可再生能源的使用，減少不可再生能源的使用。能源結(jié)構(gòu)的變化必然會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響，一些學(xué)者認(rèn)為可再生能源消耗對經(jīng)濟(jì)增長不存在顯著影響[38]或者影響很小[39]。大多學(xué)者研究則認(rèn)為可再生能源消耗對經(jīng)濟(jì)增長的影響為正。這一主題的研究視角大致包括:“僅考慮可再生能源消耗對經(jīng)濟(jì)增長的影響冶[40]；“同時考慮可再生能源消耗和不可再生能源消耗對經(jīng)濟(jì)增長的影響冶[41]；“考慮可再生能源消耗結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長的影響冶[42]；“考慮可再生能源消耗影響經(jīng)濟(jì)增長的異質(zhì)性效應(yīng)冶[43]。這些研究大多采用截面或多國面板數(shù)據(jù)，分析能源使用與經(jīng)濟(jì)增長之間的相關(guān)關(guān)系，然而可再生能源消耗與經(jīng)濟(jì)增長之間的因果關(guān)系仍未得出一致的結(jié)論。主要原因是可再生能源消耗對經(jīng)濟(jì)增長的最終影響是多種效應(yīng)的綜合結(jié)果，包括替代效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、擠出效應(yīng)等。其中，替代效應(yīng)是指可再生能源對不可再生能源、勞動、資本等要素的替代。規(guī)模效應(yīng)是指可再生能源規(guī)模擴(kuò)大帶來成本下降。擠出效應(yīng)是指可再生能源對政府和企業(yè)的擠出，對政府的擠出體現(xiàn)在政府由于投資可再生能源而對其他財政支出具有擠出效應(yīng)，對企業(yè)的擠出體現(xiàn)在可再生能源高成本以稅收形式轉(zhuǎn)移給企業(yè)，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本增加，對其他投資和消費(fèi)具有擠出效應(yīng)。隨著實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的穩(wěn)步推進(jìn)，新型能源體系的建立會進(jìn)一步對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響，具體的影響結(jié)果仍需測度替代效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和擠出效應(yīng)的不同作用大小。

(二)傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長

碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程仍然需要依賴傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制進(jìn)行排放量約束。企業(yè)追求的是利潤最大化或成本最小化，環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)成本增加，進(jìn)而必然減少了企業(yè)最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長的影響是一個比較傳統(tǒng)的議題，在理論和經(jīng)驗(yàn)分析層面都經(jīng)歷了長時間的發(fā)展，環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響主要存在成本效應(yīng)和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)兩種觀點(diǎn)。

第一種是成本效應(yīng)。成本效應(yīng)指從靜態(tài)視角出發(fā)，環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，企業(yè)整體生產(chǎn)率降低，導(dǎo)致宏觀層面不僅不會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生促進(jìn)作用，反而起到抑制作用[44]。從短期來看，實(shí)證研究得出的結(jié)論遵循成本效應(yīng)，表現(xiàn)出環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長具有負(fù)向影響[45-46]。

第二種是創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)指從動態(tài)視角出發(fā)，環(huán)境規(guī)制會在一定程度上倒逼或刺激企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面加大投入，進(jìn)而提高企業(yè)的生產(chǎn)率，以此來補(bǔ)償甚至超過環(huán)境規(guī)制給企業(yè)帶來的額外成本，使得宏觀層面對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生積極作用[47]。從中長期看，相關(guān)實(shí)證研究結(jié)論為環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長具有積極影響，符合創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)[48-49]。

在成本效應(yīng)或創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)的基礎(chǔ)上，一些文獻(xiàn)開始檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間是否存在U型關(guān)系[50]或倒U型關(guān)系[51]。U型關(guān)系即在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度達(dá)到某一程度之前，環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本增加，不利于經(jīng)濟(jì)增長，符合成本效應(yīng)，而達(dá)到某一程度之后，環(huán)境規(guī)制通過倒逼企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，進(jìn)而有利于經(jīng)濟(jì)增長，符合創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。而倒U型關(guān)系是指環(huán)境監(jiān)管力度較小時，企業(yè)技術(shù)投入相較于生產(chǎn)投入而言仍只占一小部分，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度加大時，技術(shù)投入會增加，同時新技術(shù)的研發(fā)效率和收入也會相應(yīng)增加，經(jīng)濟(jì)增長率為正。此時，加大環(huán)境規(guī)制力度因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制帶來的紅利效應(yīng)而推動經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長。如果政府在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨過拐點(diǎn)后繼續(xù)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，由于新技術(shù)研發(fā)的難度增加和學(xué)習(xí)效應(yīng)的存在，中小企業(yè)或后來者可以以較低的成本享受新技術(shù)，導(dǎo)致龍頭企業(yè)缺乏進(jìn)一步研發(fā)新技術(shù)的積極性，此時，加大環(huán)境規(guī)制力度會因?yàn)榧夹g(shù)研發(fā)成本或?qū)W習(xí)成本的增加而不利于經(jīng)濟(jì)增長。近年來，學(xué)者們從環(huán)境分權(quán)淤[52]、官員腐敗[53]等新視角出發(fā)對環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的影響機(jī)制進(jìn)行了分析。其中，環(huán)境分權(quán)使得地方政府在環(huán)境治理方面自主權(quán)加大，更加傾向于放松環(huán)境治理而追求短期的經(jīng)濟(jì)增長;官員腐敗促進(jìn)了企業(yè)與地方政府之間的關(guān)系，有助于政府從企業(yè)收集信息并給企業(yè)分配規(guī)制任務(wù)，為企業(yè)創(chuàng)新提供兼容的激勵機(jī)制，進(jìn)而有利于經(jīng)濟(jì)增長。同時，學(xué)者們也利用貝葉斯收縮估計(jì)[54]、SBM-DDF模型[55]、環(huán)境法規(guī)嚴(yán)格性指數(shù)[56]等不同技術(shù)、模型和指標(biāo)展開了分析和討論。從文獻(xiàn)中可以看出，無論是采用怎樣的分析角度，當(dāng)前研究爭論的焦點(diǎn)依然集中于環(huán)境規(guī)制能否提高企業(yè)生產(chǎn)力或促進(jìn)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新。

(三)碳中和目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長

總體上，碳中和目標(biāo)下的能源轉(zhuǎn)型對經(jīng)濟(jì)增長是起到積極作用，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長是U型作用。一方面，在碳中和目標(biāo)背景下，由煤炭等化石能源向新能源轉(zhuǎn)型的步伐進(jìn)一步加快，低碳轉(zhuǎn)型會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生積極影響，并且轉(zhuǎn)型速度加快會進(jìn)一步增強(qiáng)這種積極作用，譬如，孫(Sun)等[57]模擬了電力行業(yè)加快低碳轉(zhuǎn)型的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)到2060年，加速轉(zhuǎn)型能夠使得產(chǎn)出增加8郾21%，增加值增加8郾20%。同時，通過技術(shù)研發(fā)使得企業(yè)部署新能源的成本下降，那么會對煤炭等化石能源需求減少，特別是在采用CCS技術(shù)的條件下，會對不可再生能源需求進(jìn)一步減少，這與張(Zhang)等[58]的研究結(jié)果吻合，他們提出若可再生能源成本下降70%左右，那么到2050年，中國采用CCS的煤電需求會減少80%以上。因此，碳中和目標(biāo)下的能源轉(zhuǎn)型對經(jīng)濟(jì)增長會產(chǎn)生促進(jìn)作用[59]。

另一方面，在碳中和這一目標(biāo)背景下，環(huán)境規(guī)制的內(nèi)容不能僅限于傳統(tǒng)的碳稅和碳交易機(jī)制，還需要結(jié)合碳捕獲、利用與封存等技術(shù)，更大程度地減少人為碳排放并促進(jìn)碳清除，進(jìn)而對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生與傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制不一樣的結(jié)果。由于碳中和這一目標(biāo)提出的時間較晚，目前尚未存在相關(guān)的文獻(xiàn)研究。然而從本質(zhì)上來講，范(Fan)等[60]模擬了政府沒有環(huán)境政策和使用環(huán)境稅、環(huán)境稅和環(huán)境治理補(bǔ)貼相結(jié)合三種情景下對經(jīng)濟(jì)增長的不同影響，提出通過施行環(huán)境稅政策，短期內(nèi)企業(yè)成本增加導(dǎo)致產(chǎn)出下降，但長期能夠使企業(yè)有動力加大對環(huán)境的投資，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的動力，而環(huán)境稅和治理補(bǔ)貼相結(jié)合會進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)出的增長。理論上，碳中和目標(biāo)下的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度比范(Fan)[60]所模擬的強(qiáng)度更大，但對產(chǎn)出產(chǎn)生的最終結(jié)果與該研究保持一致。與碳中和相關(guān)的環(huán)境規(guī)制結(jié)合了CCS、CCUS等特殊技術(shù)，相較于傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制而言強(qiáng)度更大，企業(yè)所需成本也更高。短期內(nèi)，由于生產(chǎn)成本的進(jìn)一步增加，企業(yè)生產(chǎn)率降低，宏觀層面不利于經(jīng)濟(jì)增長；中長期，由于學(xué)習(xí)效應(yīng)的存在，使得技術(shù)研發(fā)成本下降，后進(jìn)入市場的企業(yè)能夠以較少的成本投入獲得特殊技術(shù)，從而提高企業(yè)整體生產(chǎn)率，宏觀層面逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷?jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生促進(jìn)作用。因此，碳中和目標(biāo)下的環(huán)境規(guī)制對于經(jīng)濟(jì)增長會產(chǎn)生U型影響。同時，不同地區(qū)、時間和起始值(初始的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、工業(yè)結(jié)構(gòu)、森林覆蓋率等)也可能導(dǎo)致這種U型的形狀和轉(zhuǎn)折點(diǎn)各不相同。

四、碳中和的就業(yè)影響

實(shí)現(xiàn)碳中和這一目標(biāo)，不僅會對一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響，也會對其社會層面造成深遠(yuǎn)影響，然而實(shí)現(xiàn)碳中和的就業(yè)層面影響所受到的關(guān)注度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)層面。相較于碳中和的經(jīng)濟(jì)影響，無論是從能源角度還是從環(huán)境規(guī)制角度，學(xué)者們關(guān)于碳中和的就業(yè)影響研究都更加稀缺，主要原因可能在于就業(yè)相關(guān)的數(shù)據(jù)的可得性。本文分別從能源、傳統(tǒng)環(huán)境規(guī)制、碳中和目標(biāo)下的環(huán)境規(guī)制和能源轉(zhuǎn)型三個層面對碳中和產(chǎn)生的就業(yè)影響進(jìn)行分析，具體相關(guān)研究內(nèi)容詳見表4。

(一)能源與就業(yè)

從能源轉(zhuǎn)型的角度來看，理論上發(fā)展可再生能源會促進(jìn)可再生能源行業(yè)勞動力需求的增加。在實(shí)證研究中，無論是采用可計(jì)算一般均衡(CGE)方法還是投入產(chǎn)出(I/O)方法，學(xué)者們研究得出的結(jié)論均是可再生能源部署對于就業(yè)產(chǎn)生積極的影響[61-63]。事實(shí)上，實(shí)踐結(jié)果也表明可再生能源的部署有利于就業(yè)的增加。根據(jù)國際可再生能源署與國際勞工組織合作公布的《2021年可再生能源就業(yè)報告》，2020年全球可再生能源創(chuàng)造就業(yè)崗位達(dá)到1200萬個(包括直接就業(yè)和間接就業(yè))，其中，光伏、風(fēng)電領(lǐng)域創(chuàng)造就業(yè)崗位分別為400萬個和125萬個。因此，國家增加可再生能源部署或建立可再生能源體系來實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，能夠促進(jìn)勞動就業(yè)總量的增加。

(二)環(huán)境規(guī)制與就業(yè)

從環(huán)境規(guī)制的角度(包括碳稅以及碳排放交易等)分析就業(yè)影響，在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論層面主要包括了規(guī)模效應(yīng)和替代效應(yīng)。首先，規(guī)模效應(yīng)[64]認(rèn)為，短期來看，在其他條件保持不變的情況下，環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，削弱企業(yè)的競爭力，使得企業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)而使得企業(yè)就業(yè)減少，產(chǎn)生負(fù)向的規(guī)模效應(yīng)。但長期而言，依據(jù)波特假說，環(huán)境規(guī)制將倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，增加企業(yè)競爭力，進(jìn)而使得企業(yè)就業(yè)增加，產(chǎn)生正向的就業(yè)規(guī)模效應(yīng)。其次，替代效應(yīng)[65]認(rèn)為，雖然環(huán)境規(guī)制使得生產(chǎn)活動相關(guān)的勞動力需求減少，但在研發(fā)、安裝和維護(hù)減排治污相關(guān)設(shè)備方面的勞動力需求會增加，當(dāng)與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的勞動力需求(綠色就業(yè))增加幅度高于生產(chǎn)相關(guān)的勞動力(棕色就業(yè))需求減少幅度時，由此產(chǎn)生的就業(yè)的替代效應(yīng)為正，即整體而言對就業(yè)產(chǎn)生積極的影響，反之則對就業(yè)總量造成負(fù)向影響。這將取決于企業(yè)的屬性是否偏向于“勞動密集型冶?；谝?guī)模效應(yīng)和替代效應(yīng)，學(xué)者們進(jìn)行實(shí)證研究主要得出四種結(jié)論:環(huán)境規(guī)制對就業(yè)的影響不顯著[66]，環(huán)境規(guī)制對就業(yè)有積極影響[67-69]，環(huán)境規(guī)制對就業(yè)有負(fù)面影響[70-71]，環(huán)境規(guī)制與就業(yè)存在U型關(guān)系[72]。其中，U型關(guān)系是指環(huán)境規(guī)制對就業(yè)的影響呈現(xiàn)出先負(fù)后正的趨勢，具體而言，在環(huán)境規(guī)制的初始階段，負(fù)向規(guī)模效應(yīng)起主要作用，但隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，長期正向規(guī)模效應(yīng)和要素間正向替代效應(yīng)不斷增強(qiáng)，當(dāng)其高于負(fù)向規(guī)模效應(yīng)時，即表現(xiàn)出環(huán)境規(guī)制與總就業(yè)規(guī)模之間的正向關(guān)系。本文通過文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，由于使用不同的樣本和估計(jì)方法，得到的研究結(jié)果并不一致。

隨著研究的深入，現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)研究也產(chǎn)生了更加復(fù)雜的結(jié)果。具體來看，在宏觀、中觀、微觀層面，根據(jù)地區(qū)、行業(yè)和勞動力技能的差異，環(huán)境規(guī)制對就業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了不確定的影響。一是宏觀層面，環(huán)境規(guī)制對于管控地區(qū)和非管控地區(qū)、達(dá)標(biāo)和非達(dá)標(biāo)地區(qū)的影響不同。環(huán)境規(guī)制在不同地區(qū)不同環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的差異，會導(dǎo)致勞動力就業(yè)的空間移動，勞動力在地區(qū)之間流動會對就業(yè)總量造成不確定的影響[73]。例如，李斌等(2019)[74]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出對酸雨控制區(qū)的就業(yè)促進(jìn)，而在二氧化硫控制區(qū)則表現(xiàn)為就業(yè)減少。如果研究就業(yè)總量的影響，需要考慮酸雨控制區(qū)和二氧化硫控制區(qū)的綜合結(jié)果。二是中觀層面，環(huán)境規(guī)制對于重污染行業(yè)和清潔行業(yè)的就業(yè)影響不同。環(huán)境規(guī)制會導(dǎo)致重污染行業(yè)的失業(yè)，增加綠色清潔行業(yè)的就業(yè)，當(dāng)清潔行業(yè)的就業(yè)創(chuàng)造高于非清潔行業(yè)的就業(yè)損失時，總體的就業(yè)效應(yīng)就是積極的[75-76]。三是微觀層面，環(huán)境規(guī)制對于高技能勞動力和低技能勞動力的就業(yè)影響不同。環(huán)境規(guī)制使得企業(yè)對于高技能勞動力需求增加，但不利于低技能勞動力的就業(yè)[77-78]。我們知道，環(huán)境規(guī)制對就業(yè)總量層面的影響通常是就業(yè)結(jié)構(gòu)層面的各種影響的綜合結(jié)果。正如古德斯坦(Goodstein)[79]所提到的，當(dāng)環(huán)境規(guī)制創(chuàng)造的就業(yè)多于其造成的就業(yè)損失時，整體上才會獲得少量的就業(yè)創(chuàng)造。

(三)碳中和目標(biāo)與就業(yè)

總體上，碳中和目標(biāo)下的能源轉(zhuǎn)型和環(huán)境規(guī)制帶來的就業(yè)總量影響是不確定的。一方面，在碳中和這一目標(biāo)背景下，加快低碳轉(zhuǎn)型能夠增加就業(yè)，孫(Sun)等[57]模擬電力行業(yè)加快低碳轉(zhuǎn)型提出，到2060年加速轉(zhuǎn)型能夠使得中國就業(yè)總量增加7.97%。同時，能源轉(zhuǎn)型強(qiáng)度的不同會對就業(yè)產(chǎn)生異質(zhì)性結(jié)果。例如，馬利克(Malik)等[80]模擬了各國在國家自主貢獻(xiàn)(NDC)中承諾的碳減排和嚴(yán)格要求的1.5益情景下的碳減排帶來的不同就業(yè)影響，發(fā)現(xiàn)長遠(yuǎn)來看，直接能源工作崗位與當(dāng)前相比有所減少，但1.5益情景下的就業(yè)崗位是高于NDC情景的。這說明了長期而言，更嚴(yán)格要求的環(huán)境目標(biāo)對于就業(yè)總量是有利的。

另一方面，遵循陸旸(2012)[81]總結(jié)提出的環(huán)境規(guī)制與就業(yè)關(guān)系的相關(guān)理論，環(huán)境規(guī)制會帶來棕色就業(yè)損失、棕色就業(yè)創(chuàng)造、綠色就業(yè)創(chuàng)造三種結(jié)果，就業(yè)市場的總效應(yīng)是三種結(jié)果的綜合影響。理論上，碳中和目標(biāo)下所需的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度要高于傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，但對就業(yè)產(chǎn)生的影響結(jié)果仍在宏觀層面與該研究保持一致。事實(shí)上，更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將帶來企業(yè)更高的生產(chǎn)成本，特別是CCUS等特殊技術(shù)的利用。對于污染行業(yè)的勞動力市場，短期來看，對于大型或龍頭企業(yè)，由于生產(chǎn)成本增加，企業(yè)通常會進(jìn)行裁員，帶來就業(yè)層面的負(fù)向影響;對于中小企業(yè)，由于無法承擔(dān)高額的成本，一些企業(yè)選擇退出市場，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)員工的失業(yè)。長期來看，由于學(xué)習(xí)效應(yīng)的存在，一些沒有退出市場的中小企業(yè)能夠以較低的成本來學(xué)習(xí)新技術(shù)，使得企業(yè)經(jīng)營成本相對減小，從而增加高技能勞動力的就業(yè);大型或龍頭企業(yè)需要進(jìn)一步來研發(fā)新技術(shù)，增加對高技能勞動力的需求。因此，碳中和目標(biāo)下的環(huán)境規(guī)制對于污染行業(yè)內(nèi)部的就業(yè)影響會呈現(xiàn)出先減少后增加的趨勢。對于非污染行業(yè)的勞動力市場，更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將導(dǎo)致綠色清潔行業(yè)就業(yè)的進(jìn)一步增加。總體而言，碳中和目標(biāo)下的環(huán)境規(guī)制對一國或一地區(qū)就業(yè)總量的影響效應(yīng)仍是不確定的。

五、結(jié)論和未來展望

當(dāng)前，全球面臨愈加嚴(yán)重的氣候問題，需要各國攜手積極參與全球氣候治理。在此背景下，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)凸顯得尤為重要。2022年，在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上，習(xí)近平總書記作出莊嚴(yán)承諾:“積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和，立足我國能源資源稟賦，堅(jiān)持先立后破。冶這一承諾體現(xiàn)了我國的大國擔(dān)當(dāng)，突出了碳中和目標(biāo)的重要性。碳中和作為主要國家未來發(fā)展的重要目標(biāo)之一，受到了學(xué)術(shù)界和政策制定者的廣泛關(guān)注，然而關(guān)于碳中和的概念和實(shí)現(xiàn)途徑等問題還存在很多誤區(qū)，實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)對不同國家和地區(qū)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會影響還存在很多爭議。為此，本文對碳中和的概念界定、技術(shù)路徑、經(jīng)濟(jì)和就業(yè)影響等問題進(jìn)行了文獻(xiàn)梳理和分析，并在此基礎(chǔ)上，對未來的研究提出了進(jìn)一步的建議。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，碳中和目標(biāo)涉及了碳減排和碳清除兩個維度，要想實(shí)現(xiàn)碳中和，需要立足于現(xiàn)實(shí)來實(shí)現(xiàn)向新能源的轉(zhuǎn)型，并且需要實(shí)行切實(shí)合理的環(huán)境政策工具。清潔能源和綠色技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的關(guān)鍵。由于碳中和這一概念提出的時間較晚，目前以碳中和目標(biāo)為背景進(jìn)行的研究以及對于實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的路徑分析逐漸豐富，但尚未有學(xué)者對于該目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)和就業(yè)影響進(jìn)行實(shí)證層面的研究分析。理論上，相較于傳統(tǒng)的減排目標(biāo)而言，碳中和目標(biāo)下的環(huán)境規(guī)制將更加嚴(yán)格，能源轉(zhuǎn)型將更加快速且深入，因此在實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的過程中將帶來更大的經(jīng)濟(jì)和就業(yè)沖擊。

在這一主題下仍需要進(jìn)一步回答的問題主要有四個方面。第一，能源轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)碳中和的一條重要路徑，而新能源在生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲存等方面的技術(shù)進(jìn)步空間以及技術(shù)進(jìn)步所帶來的外生影響需要進(jìn)一步分析。在如何最大限度地提高能源效率，加強(qiáng)可持續(xù)能源的生產(chǎn)和利用，促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新等方面需要更多的研究。同時，有必要評估每一種技術(shù)在緩解氣候問題方面的能力、有效性、成本，以及這些技術(shù)在不同領(lǐng)域和行業(yè)之間的相關(guān)性。第二，碳抵消作為實(shí)現(xiàn)碳中和的重要路徑之一，如何有效衡量居民關(guān)于碳抵消的支付意愿，并且在此基礎(chǔ)上制定相應(yīng)的激勵機(jī)制仍有待進(jìn)一步研究。同時，在碳抵消市場中對于碳補(bǔ)償費(fèi)用的承擔(dān)主體需要進(jìn)行明確，企業(yè)和居民是否應(yīng)該同時承擔(dān)這一費(fèi)用亟需研究。未來的研究還需要關(guān)注政府、企業(yè)和居民多方的低碳轉(zhuǎn)型、路徑和協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，以加速實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)。第三，盡管環(huán)境規(guī)制問題是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個傳統(tǒng)議題，文獻(xiàn)研究也較為豐富，但碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要依靠大量的碳捕獲和封存技術(shù)，因此，實(shí)現(xiàn)碳中和所帶來的經(jīng)濟(jì)沖擊、就業(yè)影響和社會公平等問題仍需進(jìn)一步研究。特別是對于不同發(fā)展階段的國家來說，由于人口密度、工業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)等存在較大差異，相同的碳中和目標(biāo)所帶來的經(jīng)濟(jì)和就業(yè)影響將存在巨大差異。然而即便如此，各國在制定碳中和目標(biāo)的過程中并未對此給予充分考慮。那些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低且工業(yè)比重較高的國家，相同的碳中和目標(biāo)所帶來的經(jīng)濟(jì)和就業(yè)影響更大，這直接關(guān)系到碳中和目標(biāo)最終實(shí)現(xiàn)的可能性，然而這一方向的研究仍十分有限。第四，實(shí)現(xiàn)碳中和需要能源轉(zhuǎn)型、環(huán)境政策工具、技術(shù)創(chuàng)新“三管齊下冶，如何在此背景下實(shí)現(xiàn)國家的成本最小化亟待學(xué)者們進(jìn)一步分析。相關(guān)成本包括可再生能源的生產(chǎn)和利用成本、關(guān)鍵綠色技術(shù)的創(chuàng)新和推廣成本、碳政策的長期實(shí)踐和監(jiān)管成本等。

來源 |《北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）24年1期》